证券法对证券业协会的规制有什么作用

1. 证券法对证券业协会的规制有什么作用

您好，很高兴为您解答     证券法对证券业协会的规制有什么作用相关资料：这里为您查询1.教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任 对于协会会员和从业人员而言,依法合规始终是生存发展不可逾越的行为底线,诚实守信、积极履行社会责任是基本的职业道德准则和....2.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 协会是基于会员共同意愿,为会员共同利益而设立的非营利性组织。发挥证券行业与证券监督管理机构之间的桥梁和【摘要】
证券法对证券业协会的规制有什么作用【提问】
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从哪些具体例子可以反映这些意义【提问】
您好，很高兴为您解答  第一，有效防控市场风险。证券法完善证券市场基础制度，体现了市场化、法治化、国际化方向，为证券市场全面深化改革落实落地提供了有利的法律保障，有效地通过制度、法律的约束来低于市场风险的发生。通过证券法律的规定，在从业到上市公司的监管、入市等各环节作出了明确的要求，那么就能够规范市场行为，避免扰乱市场秩序。2第二，提高上市公司质量。通过证券法的规定，真正做到法律服务市场发展，通过证券法来切实维护投资者合法权益，促进证券市场服务实体经济功能。证券法中对于上市公司的要求具有明确的指导性，无论是从财报、重大事项的披露等等均通过法律条文的规定，同时通过规定侵权责任等严格约束上市公司的具体行为，一次来保障投资者的合法权益。3第三，提供了坚强的法治保障。证券法的规定能够推动打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，以法律来到全方位的监管。天下之事不难于立法，而难于法之必行。证券法的出台和正式运行，正式从立法到执行，大大的完善了金融市场管理。【回答】
证券法对证券业协会的规制有什么作用，从哪些例子可以看出【提问】
您好，很高兴为您解答 https://www.sohu.com/a/401095462_253261【回答】

2. 中国证券监督委员会的法律性质是什么

　　中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。
　　依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
　　(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
　　(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
　　(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
　　(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
　　(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。
　　(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。
　　(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。
　　(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。
　　(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
　　(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。
　　(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
　　(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
　　(十三)承办国务院交办的其他事项。

3. 我国的证券市场管理条例？

证券公司监督管理条例    
第七十九条 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的规定处罚。 第八十条 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚。 第八十一条 证券公司有下列情形之一的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚： （一）证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务； （二）未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品。 第八十二条 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚。 第八十三条 证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格： （一）违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动； （二）向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断； （三）违反规定委托他人代为买卖证券； （四）从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定； （五）从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。 第八十四条 证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格： （一）未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告； （二）与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理； （三）未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案；

4. 证券交易的有关法律规定

　　第一节　一般规定
　　第三十七条　证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
　　非依法发行的证券，不得买卖。
　　第三十八条　依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。
　　第三十九条　依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
　　第四十条　证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
　　第四十一条　证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
　　第四十二条　证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
　　第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
　　任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
　　第四十四条　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。
　　第四十五条　为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。
　　除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。
　　第四十六条　证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。
　　证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。
　　第四十七条　上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
　　公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
　　公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

5. 证券法对证券业协会有什么用

亲，您好很高兴为您解答[大红花][开心]：证券法对证券业协会的用途是充实了证券业协会的职责范围，新增协会五项职责：一是组织开展证券行业诚信建设；二是督促证券行业履行社会责任；三是督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；四是制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；五是组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，引导行业创新发展。本次证券法修订前，协会依据中国证监会的行政授权以及会员授权（以监管文件或章程规定的形式）履行上述职责，开展相关工作，本次修订在法律层面确认了上述职责内容。此外，新《证券法》还扩充了协会自律管理范围，法定自律管理对象由会员扩展到从业人员；丰富了自律管理内容，明确自律规则、自律管理措施的法律地位等。【摘要】
证券法对证券业协会有什么用【提问】
亲，您好很高兴为您解答[大红花][开心]：证券法对证券业协会的用途是充实了证券业协会的职责范围，新增协会五项职责：一是组织开展证券行业诚信建设；二是督促证券行业履行社会责任；三是督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；四是制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；五是组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，引导行业创新发展。本次证券法修订前，协会依据中国证监会的行政授权以及会员授权（以监管文件或章程规定的形式）履行上述职责，开展相关工作，本次修订在法律层面确认了上述职责内容。此外，新《证券法》还扩充了协会自律管理范围，法定自律管理对象由会员扩展到从业人员；丰富了自律管理内容，明确自律规则、自律管理措施的法律地位等。【回答】
法律依据：新《证券法》第一百六十六条证券业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任对于协会会员和从业人员而言，依法合规始终是生存发展不可逾越的行为底线，诚实守信、积极履行社会责任是基本的职业道德准则和价值指引。新《证券法》在协会既有的“教育和组织会员遵守证券法律、行政法规”职责基础上，新增“组织开展证券行业诚信建设、督促证券行业履行社会责任”的职责，并将协会履行上述自律管理职责的对象范围从会员扩展至从业人员，进一步充实完善了协会职责内容，增强了协会履行上述职责的法律正当性。（二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求协会是基于会员共同意愿，为会员共同利益而设立的非营利性组织。发挥证券行业与证券监督管理机构之间的桥梁和纽带作用，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求，为会员服务、维护会员的合法权益是协会的重要职责。（三）督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益新《证券法》设专章规定了投资者保护制度，有针对性地对投资者权益保护作出安排，包括要求证券公司充分了解投资者情况和揭示风险，区分普通投资者和专业投资者；建立上市公司股东权利代为行使征集制度；建立普通投资者与证券公司纠纷的强制调解制度；完善上市公司现金分红制度和探索适应我国国情的证券民事诉讼制度等。除上述规定外，新《证券法》还相应赋予协会“督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益”的职责，要求协会既要维护会员的合法权益，又要督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者的合法权益，正确认识和处理两者的利益关系。【回答】
（四）制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施　新《证券法》明确了协会作为行业自律组织，具有自律规则制定权、监督检查权和自律处分权，为协会有效履行自律管理职责提供了法律保障。在规则制定方面，明确协会自律规则对会员和从业人员均具有约束力，确立了自律规则的法律地位；同时，为保障自律规则得到有效实施，及时发现和纠正违法违规行为，明确了协会可以针对会员和从业人员进行监督检查和自律处分，并且在原《证券法》规定的“纪律处分”基础上，增设了惩戒力度相对较轻的“自律管理措施”，丰富了协会自律管理的依据和手段。（五）制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训新《证券法》新增了协会“制定证券行业业务规范”的职责，明确了协会对证券相关业务活动实施功能性自律管理。证券业务具有较强的专业性和涉众性，协会组织制定证券行业业务规范，加强对证券业务活动的自律管理，引导证券行业规范经营，具有重要意义。证券从业人员作为证券市场的重要中介服务人员，是证券市场平稳健康运行的重要微观基础，其职业操守和专业能力，直接关系到证券市场的功能发挥。协会作为行业自律组织，组织从业人员的业务培训，加强从业人员的职业道德建设和专业能力建设，是协会的一项重要职责。（六）组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展新《证券法》新增了协会“引导行业创新发展”的职责。组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，及时收集整理、发布证券行业相关信息，提供会员服务，组织开展业务交流和研讨，推广行业最佳实践，引导证券行业在坚守合规底线、有效防控风险的前提下高质量创新发展，是协会的一项重要职责内容。（七）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解行业调解是多元化证券纠纷解决机制的重要组成部分。经协会主持调解达成的调解协议，具有民事合同性质，当事人可以申请有管辖权的人民法院确认其效力。经人民法院确认有效的具有明确给付主体和给付内容的调解协议，一方拒绝履行的，对方当事人可以申请人民法院强制执行 。【回答】

6. 证券行业的法规和有关业务管理办法是证券行业文化的重要组成部分

您好，很高兴为您解答。证券行业的法规和有关业务管理办法是证券行业文化的重要组成部分。证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。证券文化是证券行业源远流长的基础。希望能够帮助到你，祝你生活愉快。【摘要】
证券行业的法规和有关业务管理办法是证券行业文化的重要组成部分【提问】
您好，很高兴为您解答。证券行业的法规和有关业务管理办法是证券行业文化的重要组成部分。证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。证券文化是证券行业源远流长的基础。希望能够帮助到你，祝你生活愉快。【回答】

7. 我国的证券市场管理条例

一、科学地进行证券发行和上市的管理
　　通过对我国证券发行与上市现状的分析与研究可以发现，与证券市场发展初期相比，取得了一些进步，但仍有许多方面需要完善。
　　1.财务信息失真，资产评估工作未能跟上。上市公司对大众披露的信息量不够，国外的上市公司为满足投资者的需要，所披露的信息远多于非上市公司，而我国对上市公司财务信息披露的规定较粗，标准也较低。从国外证券上市规则看，上市公司的财务等信息基本要求有完全性、准备性、时效性和比较性。我国证券市场信息充分性未与国际接轨集中表现在这四个方面：首先，公开的财务资料内容只有包括资产负债表和损益表在内的年度财务报告，没有季度财务报表和月营业收入报表，影响股份或市场交易的公司重大事项亦未加以申报；其次，表现公司资料时效性的季度财务报表和月营业收入报表缺乏；再次企业股份制改造时并未相应完成会计制度改造如“资金平衡表”向“资产负债表”的翻转，“损益表”的编制尚未普遍化。由于缺乏监督审查系统，上市公司的财务报告中数据的可靠性也大打折扣。
　　我国的国营企业在股份制改造过程中，必须对资产所有权进行核定，并且对固定资产、流动资产、无形资产和其他资产进行评定和估算，但由于资产评估刚刚起步，价格标准、价格变化对资产价值的调整标准也不统一，因此，在评估过程中出现了不少问题。
　　2.国有股不能上市交易，这在一定程度上削弱了国家调整产业结构的功能。在国营企业股份制改造的过程中，企业原有的国有资产折成股份（国有股）在新公司股本总额中的比例要求保持在50％以上，而且绝大部分不允许上市交易。股份制改造一方面是为了转变现行国营企业的经营机制，另一方面也便于政府调整产业结构和产品结构，后者是通过国有股上市流通来实现的。国有股的主导地位并不是靠规定其比例来保证的，而是根据股权分散的程度来确定适当比例。       3.股票的发行价格不尽合理，发行方式有待改进。股票的发行价格不仅反映价值，也应反映供求关系。股票发行价过高，则高估了企业原有资产的价值，损害了投资者的利益，过低，则低估了企业资产的实际价值，损害了国家和集体的利益。股票发行价格的核心在于市场供求关系，所以定价时应事先考虑股市的变化、募集资本的难易及未来公司的盈利。    二、健全证券市场的税收制度
　　证券市场的发展必然要求的证券税制与之配套，以便加强对证券市场的调控。对证券市场进行税收管理首先有利于缓解证券市场的供求矛盾，稳定证券价格，因为国家可以运用税收杠杆对证券交易所得进行征税；其次，有利于缓解社会分配不公，调节某些证券投资者的巨额利润收入，保证社会分配的公平；再次，税收有利于促进证券市场的投资结构合理化，通过税收调节人们对某种证券的需求，引导投资合理布局；最后，有利于增加税收收入。
　　我国现行税制中有关证券市场及相关的纳税处理有如下几个方面的内容：
　　1.对证券投资所得（股息、红利）征税。①对个人投资所得都采用比例税率20％的个人收入调节税源扣缴，无扣除项目。②对国债、金融债的利息免税。对企业证券投资所得并入企业所得总额，征收企业所得税。对购买企业债券利息所得征20％的税，其余的利息所得均免税。
　　2.对证券交易行为征收印花税。对股票交易征收印花税是一种变通办法。根据《印花税暂行条例》列举的应征税目看，对作为有价证券的股票征印花税没有可资依据的相应税目。上海、深圳两地对股票征收印花税的目的，实际上是一种交易税，从法理上讲是不严谨的。
　　3.对证券公司、信托投资公司等证券组织机构，依据《营业税条例》相应规定征收营业税，并对其所得依据有关税法征收所得税。